财通可转债债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2025 年 07 月 12 日公告）  基金管理东谈主：财通基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书                  进犯指示   本基金由财通多策略稳健增长债券型证券投资基金转型而来。财通多策略稳 健增长债券型证券投资基金于2012年3月31日获中国证监会证监许可【2012】427 号文核准。     《财通多策略稳健增长债券型证券投资基金基金合同》于2012年7月13 日矜重奏凯。 有东谈主大会，大会审议通过了《对于财通多策略稳健增长债券型证券投资基金转型 接洽事项的议案》，同意变更财通多策略稳健增长债券型证券投资基金的基金名 称、投资观念、投资范围、投资策略、投资限制、功绩比拟基准、估值方法、收 益分派过甚他部分要求，授权基金管理东谈主办理本次基金转型的接洽具体事宜。基 金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏凯。自2020年10月20日起，《财通可 转债债券型证券投资基金基金合同》矜重奏凯，《财通多策略稳健增长债券型证 券投资基金基金合同》自归并日起失效。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容真是、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本次转型的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募说明书，全面厚实本基 金家具的风险收益特征和家具特性，充分洽商自身的风险承受智力，感性判断市 场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作念出独处决策。基金 投资中的风险包括：与投资债券及可退换债券、资产支柱证券等特定投资标的相 关的特定风险；因举座政事、经济、社会等环境因素变化对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气大 量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险及本基金的专有风险等。本基金不错投资科创板股票，会面对科创板机制 下因投资标的、市集轨制以及往还功令等互异带来的专有风险，包括流动性风险、 退市风险和投资聚首风险等。   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于搀和 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 型基金和股票型基金。本基金主要投资于可退换债券，在债券型基金中属于风险 水平相对较高的投资品种。   基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书系基金司理变更，更新截止日为2025年7月11日。 本招募说明书其他所载内容截止日为2025年5月31日，接洽财务数据截止日为 财通可转债债券型证券投资基金                                                                                                         更新招募说明书                                                                  目 录 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书                  一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他 接洽法律法则的规矩，以及《财通可转债债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性阐发或者紧要遗 漏，并对其真是性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金管理东谈主莫得奉求或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详确查阅基金合同。 财通可转债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 策略稳健增长债券型证券投资基金转型而来 同的任何有用改良和补充，基金合同由《财通多策略稳健增长债券型证券投资基 金基金合同》改良而成，本招募说明书中与基金召募发售等关系的内容仅适用于 原财通多策略稳健增长债券型证券投资基金 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充，托管条约 由《财通多策略稳健增长债券型证券投资基金托管条约》改良而成 说明书》过甚更新 纲领》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 财通可转债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 机关对其每每作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 财通可转债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 限公司或接受财通基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 日，原《财通多策略稳健增长债券型证券投资基金基金合同》自归并日起失效 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 可转债债券型证券投资基金”，修改投资范围、投资策略、投资限制等一系列事 项的通称 日至基金合同拒绝日之间的不依期期限 绽放日 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同谨守 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗浅 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 网站）等绪论 53、销售服务费：指从基金财产上钩提的，用于本基金市集推行、 销售以及基金份额持有东谈主服务的用度 为不同的类别 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往还的债券等 净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不 受挫伤并得到平允对待 件 账户进行处置算帐，目的在于有用禁闭并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 财通可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                     三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   本基金管理东谈主为财通基金管理有限公司，基本信息如下：   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 43、45 楼   设立日历：2011 年 6 月 21 日   法定代表东谈主：吴林惠   组织形式：有限服务公司   注册本钱：东谈主民币 2 亿元   接洽东谈主：何亚玲   接洽电话：021-2053 7888   股权结构：                                出资额      出资比例               股 东                              （万元东谈主民币）     （%）        财通证券股份有限公司              8,000      40      杭州市实业投资集团有限公司             6,000      30       浙江亨通控股股份有限公司             6,000      30               合 计              20,000     100  （二）主要东谈主员情况   吴林惠先生，董事长，管帐学本科，经济师。历任财通证券有限服务公司经 纪业务总部副总司理兼机构运营部副总司理（主理服务）、经纪业务总部副总经 理兼机构运营部总司理，财通证券股份有限公司经纪业务总部副总司理兼机构运 营部总司理、运营总监兼机构管理部总司理、运营总监兼运营中心总司理。现任 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 财通证券股份有限公司运营总监，财通基金管理有限公司党委文告、董事长。   朱颖女士，独处董事，管帐学硕士，正高档管帐师、中国注册管帐师协会资 深会员、财政部管帐领军东谈主才。历任立信管帐师事务所审计业务部门司理、合伙 东谈主。现任立信管帐师事务所高档合伙东谈主，上海立信管帐金融学院兼职解释及硕士 生导师，东华大学硕士生校外导师，上海财经大学硕士生校外导师，上海师范大 学硕士生校外导师，上海对外经贸大学硕士生校外导师，上海停业管理东谈主协会副 会长，上海市法学会理事，上海金仕达软件科技股份有限公司独处董事，财通基 金管理有限公司独处董事。   张静女士，独处董事，法学本科。历任中国石化镇海真金不怕火油化工股份有限公司 董事会秘书室（证券事务部、法律事务部）处事，北京国枫凯文（上海）讼师事 务所讼师、授薪合伙东谈主。现任北京市中伦（上海）讼师事务所合伙东谈主，财通基金 管理有限公司独处董事。   李昊先生，独处董事，法学博士。历任中国社会科学院法学推敲所博士后， 北京航空航天大学法学院讲师、副解释、院长助理，东谈主文与社会科学高等推敲院 副解释、副院长。现任中南财经政法大学法学院解释，北京市伟博讼师事务所兼 职讼师，德国奥格斯堡大学法学院客座解释、高档客座推敲员，国度检察官学院 兼职解释，中国法学汇注集与信息法学推敲会理事，中国法学会民法学推敲会理 事，北京市物权法学推敲会副会长，北京法律谈判推敲会常务理事，北京市金融 服务法学推敲会理事，北京中周法律应用推敲院副理事长兼秘书长，湖北省法学 会民法学推敲会常务理事，湖北省法学会婚配家庭法学推敲会副会长，上海市高 级东谈主民法院特聘解释，北京仲裁委员会、北京国外仲裁院仲裁人，苏州仲裁委员 会仲裁人，财通基金管理有限公司独处董事。   徐春庭先生，董事，工学本科，管帐师。历任武警绍兴市支队司令部见习参 谋、副连职咨询；武警浙江省总队后勤部财务处副连职助理员、助理管帐师、会 计师；浙江财政证券公司稽核部职员、司理助理，富阳营业部副总司理；财通证 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 券经纪有限服务公司富阳市心北路证券营业部副总司理（主理服务），稽核部副 司理，筹划财务部副司理、副总司理；财通证券有限服务公司筹划财务部副总经 理，算帐存管中心（筹）负责东谈主（主理服务），算帐存管中心副总司理（主理工 作）、总司理；财通证券股份有限公司金融孳生品部（筹）主要负责东谈主，金融衍 生品部总司理，算帐存管中心总司理。现任财通基金管理有限公司党委副文告、 董事、总司理。   程欣先生，董事，审计学本科，中级审计师。历任杭州金鱼电器集团有限公 司风控审计部职员；杭州市实业投资集团有限公司审计部职员、副部长，风险管 理部（法律事务部）副部长、部长。现任杭州市实业投资集团有限公司办公室主 任，杭实产投控股（杭州）集团有限公司董事，西子清洁动力装备制造股份有限 公司董事，财通基金管理有限公司董事。   吴燕女士，董事，管理学本科，高档管帐师。历任苏州中达联合管帐师事务 所审计员，江苏亨通光电股份有限公司管帐员、审计主管，亨通集团有限公司财 务司理、财务缱绻部总监。现任江苏亨通光电股份有限公司财务总监，浙江亨通 控股股份有限公司董事，财通基金管理有限公司董事。   傅子龙先生，职工董事，法学硕士，经济师、政工师。历任国核自仪系统工 程有限公司党群服务部党群管理岗、工会委员、团委副文告，国核贸易保理股份 有限公司东谈主力资源与党群服务部党建司理、工会委员。现任财通基金管理有限公 司职工董事、抽象办公室（党群服务部）副主任。   殷平先生，上海社会科学院产业经济学硕士。历任中国开垦银行上海分行个 东谈主金融部家具司理，上投摩根基金管理有限公司家具研发部总监。2016 年 11 月 加入财通基金管理有限公司，现任公司职工监事、战术与家具部总司理。   徐春庭先生，董事，总司理（简历同上）。 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   汪海先生，新加坡管理大学金钱管理学硕士。历任中国开垦银行上海分行徐 汇支行筹划财务部科员、司理助理，个东谈主金融部客户司理、司理；中国开垦银行 上海分行金钱管理与私东谈主银行部家具司理，个东谈主金融部副总司理。2015 年 6 月 加入财通基金管理有限公司，曾任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总经 理。   吴明建先生，浙江财经学院管帐学硕士。历任财通证券股份有限公司筹划财 务部资金管理部副司理、司理。2019 年 12 月加入财通基金管理有限公司，现任 公司党委副文告、副总司理、财务负责东谈主，上海财通资产管理有限公司董事长。   金梓才先生，上海交通大学微电子学与固体电子学硕士。历任华泰资产管理 有限公司投资司理助理，信诚基金管理有限公司 TMT 行业高档推敲员。2014 年 持服务）、总监，公司总司理助理；现任公司党委委员、副总司理、权益投资总 监，权益公募投资部总司理、基金司理。   刘江女士，英国密德萨斯大学金融管理硕士。历任交通银行武汉分行东谈主事教 育处办事员，盟国华泰基金管理有限公司客户服务部、电子商务部负责东谈主，长江 养老保障股份有限公司大客户部负责东谈主，国联安基金管理有限公司机构直销部、 电子商务部部门总监，兴业银行股份有限公司私东谈主银行部代理业务处、本钱市集 处处长。2017 年 4 月加入财通基金管理有限公司，现任公司总司理助理。   刘为臻先生，复旦大学工商管理硕士。历任国泰君安证券股份有限公司信息 期间总部系统开发与贵重员，国联安基金管理有限公司信息期间部副总监，德邦 基金管理有限公司运作保障部总司理。2018 年 10 月加入财通基金管理有限公司， 现任公司首席信息官、运营总监。   方斌先生，浙江大学法律学硕士。历任浙江天健管帐师事务所边幅司理，中 国证监会浙江监管局主任科员，中融基金管理有限公司总司理助理，浙江浙商证 券资产管理有限公司合规风控副总监、合规总监兼首席风险官。2022 年 8 月加 财通可转债债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 入财通基金管理有限公司，现任公司党委委员、督察长，上海财通资产管理有限 公司董事。   （1）现任基金司理：   吴伟先生，上海财经大学金融学硕士。历任申万宏源推敲所推敲员，兴业经 济推敲筹商股份有限公司推敲员，上投摩根基金管理有限公司推敲员。2022 年 5 月加入财通基金管理有限公司，曾任固收投资部基金司理助理，现任固收公募投 资部基金司理。   吴伟先生管理的基金称呼及管理时辰如下：             基金称呼                     任职日历         离任日历 财通可转债债券型证券投资基金                       2023-02-10     - 财通久利三个月依期绽放债券型发起式证 券投资基金 财通纯债债券型证券投资基金                        2023-12-22     - 财通稳进答复 6 个月持有期搀和型证券投 资基金 财通安华搀和型发起式证券投资基金                     2025-07-11     -   （2）历任基金司理：   罗晓倩女士，复旦大学投资学硕士。历任盟国保障有限公司风控岗，国华东谈主 寿保障股份有限公司往还员，汇添富基金管理股份有限公司债券推敲员兼往还 员，华福基金管理有限服务公司债券推敲员兼往还员，东吴证券股份有限公司投 资主办助理。2016 年 5 月加入财通基金管理有限公司，曾任固收投资部基金经 理助理；现任固收投资部副总司理，固收公募投资部负责东谈主、基金司理。   杨烨超先生，复旦大学世界经济本科、硕士。2010 年 7 月加入光大保德信 基金管理有限公司，历任市集部家具助理、家具司理（负责家具设想推敲等）、 固定收益部推敲员、基金司理。2018 年 7 月加入财通基金管理有限公司，曾担 任固定收益部投资司理、基金司理。 财通可转债债券型证券投资基金                                更新招募说明书    林洪钧先生，复旦大学工商管理硕士、力学与工程科学本科。历任国泰君安 证券公司（上海分公司）机构客户部，华安基金管理有限公司债券往还员， Financial Engineering Source Inc.金融推敲员，交银施罗德基金管理有限公司固定 收益部债券推敲员、专户投资部投资司理、固定收益部助理总司理/基金司理， 光大保德信基金管理有限公司固定收益部固定收益投资总监，兴证证券资产管理 有限公司固定收益投资三部固收总监。2018 年 8 月加入财通基金管理有限公司， 曾任公司固定收益投资总监兼固定收益部总监、基金司理。    张亦博先生，澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士。历任德邦证券有限服务 公司推敲所推敲员，东吴证券股份有限公司资产管理总部债券推敲员、债券投资 司理助理，华宝证券有限服务公司资产管理部固定收益投资司理。2015 年 8 月 至 2018 年 9 月赴任于财通基金管理有限公司。    邵骏先生，厦门大学硕士。曾任海通证券股份有限公司刊行承销司理、投资 司理。2013 年 8 月至 2015 年 8 月赴任于财通基金管理有限公司。    赵艰申先生，上海交通大学硕士。曾任中海基金管理有限公司分析师、基金 司理助理、专户投资司理。2013 年 3 月至 2015 年 7 月赴任于财通基金管理有限 公司。    曹丽娟女士，新加坡高性能计较推敲所计较金融部博士后、新加坡国立大学 机械工程系博士。历任新加坡大华银行风险管理部门助理司理，新加坡渣打银行 信用孳生品模子分析员，香港巴克莱银行信用孳生品家具往还设想员，首尔 HanaDaeToo Securities 派生商品数目往还主任。2011 年 2 月至 2014 年 1 月赴任 于财通基金管理有限公司。    （1）权益公募投资决策委员会成员：    徐春庭先生，董事、总司理； 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   金梓才先生，副总司理、权益投资总监，权益公募投资部总司理、基金司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   马慧祎女士，聚首往还部总司理；   唐家伟先生，权益推敲部副总司理（主理服务），权益公募投资部基金司理。   （2）固收公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   罗晓倩女士，固收投资部副总司理，固收公募投资部负责东谈主、基金司理；   周岳先生，固收推敲部负责东谈主；   马慧祎女士，聚首往还部总司理；   张婉玉女士，固收公募投资部基金司理。   （3）量化与组合公募投资决策委员会成员：   徐春庭先生，董事、总司理；   吴明建先生，副总司理、财务负责东谈主；   朱海东先生，量化投资部副总司理（主理服务）、基金司理；   陈曦先生，组合投资部基金司理；   马慧祎女士，聚首往还部总司理。   （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 配收益。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 他法律行动。   （四）基金管理东谈主的承诺 会的接洽规矩，建立健全里面驾驭轨制，选择有用措施，防卫违反现行有用的有 关法律法则、基金合同和中国证监会接洽规矩的行动发生。 驾驭轨制，选择有用措施，防卫下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）招架允地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失。   （5）法律法则或中国证监会按捺的其他行动。 国度接洽法律、法则及行业表率，竭诚信用、起劲尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或《托管条约》；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、浮滥权益；   （7）违反现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易巧妙梵衲未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息；   （8）违反证券往还时局业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 淆乱市集纪律； 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有装假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会按捺的行动。   （五）基金司理的承诺 持有东谈主谋取最大利益。 泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息。   （六）基金管理东谈主的风险管理和里面驾驭轨制   （一）健全性原则。里面驾驭机制障翳公司的各项业务、各个部门和各级岗 位，并浸透到决策、实行、监督和反馈等各个智商。   （二）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的有用实行。   （三）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （四）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   （五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭恶果。   （1）驾驭环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述独处董事和监事的监督职能，严禁 不刚直关联往还、利益运输和里面东谈主驾驭风景的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。   公司管理层设立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险提神强劲， 建立风险驾驭优先、风险驾驭东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一服务的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险强劲聚集到公司各个 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 部门、各个岗亭和各个智商。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实行中，“实行—复核”机制聚集全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、 服务职责和业务过程，通过进犯凭据传递及信息换取轨制，竣事关系部门、关系 岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发敛迹机制。通过法律法则培训、 轨制培植、执业操守培植和行动准则培植等，确保公司东谈主员了解与从业接洽的法 规与监管部门规矩，熟知公司关系规章轨制、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭 要求相稳当的操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时提神和化解风险。通过科学的风险 量化期间和严格的风险名额驾驭对投资风险竣事定量分析和管理。通过采集与投 资组合关系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息期间平 台。由风险管理部依期向投资决策委员会和风险驾驭委员会提交风险测评申诉。   （3）内控机制   公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策范例与规矩进行，防卫超 越或违反决策范例的野蛮决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身经营特色，以各岗亭观念服务制为基础形成第一 谈内控防地，以关系部门、关系岗亭之间互相监督制衡形成第二谈内控防地，以 法律合规部、风险管理部、风险驾驭委员会、督察长对公司各机构、各部门、各 岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并建立里面违规非法行 为的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则， 制定公司授权管理轨制，并严格分歧业务授权与管理授权。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递稳当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核东谈主员履行里面 稽核职能，检验、评价公司里面驾驭轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部驾驭轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的关系风险，实时提议 改进意见，促进公司里面管理轨制有用地实行。监察稽核东谈主员具有相对的独处性， 依期不依期出具监察稽核申诉。   （6）风险管理 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   风险管理的服务障翳到全公司整个业务智商，以风险驾驭委员会为平台，从 事前、事中、过后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要通过风险管 理部门介入公司的业务过程检验、参加业务部门专题会议和进行访谈的方式，不 依期组织职工开展风险文化培植行为来晋升风险提神强劲；事中风险驾驭则是对 关系业务进行全程的追踪，以及竣作事务东谈主员风险驾驭、业务操作表率化、细巧 化来进行；过后风险管理则主要通过风险事件的分析与总结来开展。公司层面的 风险管理服务包括对公司投资风险、业务风险、操立场险、信息系统风险、法律 风险、合规风险的系统评估，对公司层面的风险进行详确的梳理，对发现的问题 和风险，实时进行管理。在投资风险智商，针对不同家具所具有的特定投资风险 进行量化推敲和分析，跨越阀值由风险管理部门实时提醒业务部门，并根据风险 管理轨制的规矩，申诉关系服务东谈主；在业务风险智商，协助营销部门和家具推敲 部门前瞻性地对新家具的风险和结构进行缱绻和分析，对发现的问题实时与业务 部门进行换取和了解，切实管理施行业务中所遭受的贫乏和问题；在操立场险环 节，对公司层面的轨制、过程、系统和边幅等方面，建立并完善风险驾驭机制， 发现和管理后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风 险。   风险管理服务主要由督察长统治的风险管理部及法律合规部进行开展，在组 织结构及申诉轨制上均独处于公司日常的投资、运营部门。风险申诉由风险管理 部及法律合规部进行打听取证和撰写签发，能保证申诉独处性与客不雅平允。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面驾驭轨制是本公司董事会及管理层 的服务。   （2）上述对于里面驾驭的败露真是、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不停完善里面驾驭轨制。 财通可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   驾驭 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年齿 高档期间职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“竭诚信用、起劲尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和 里面驾驭体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里远大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟识的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司围聚资产管理筹划、证券公司定向资产管理筹划、贸易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。驾驭 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是获取奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的连续招供和平常好 评。   （四）基金托管东谈主的里面驾驭情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、驾驭行为、信息与换取、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险驾驭体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和驾驭体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等进犯的位置，视风险提神和驾驭为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险驾驭服务落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次胜利通过评估组织里面驾驭和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的驾驭及有用性申诉，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面驾驭方面的健全性和有用性的 全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险驾驭智力如故与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展战术和经营观念；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和恶果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理关系信息的真是、准确、齐备、 实时。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）全面性原则。资产托管业务里面驾驭应聚集决策、实行和监督全过程， 障翳资产托管业务各项业务过程和管理行为，障翳整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）进犯性原则。资产托管业务里面驾驭应在全面驾驭基础上，关爱进犯 业务事项、重心业务智商和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面驾驭应在机构建立、权责分派及业务 过程等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳当性原则。资产托管业务里面驾驭应当与经营规模、业务范围和风 险特色相稳当，并进行动态调治，以合理成本竣事里面驾驭观念。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面驾驭应坚持风险为本、审慎经营的理 念，设立机构或开展各项经营管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面驾驭应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣事存效驾驭。   资产托管业务里面驾驭纳入全行长入的里面驾驭体系。   （1）总行资产托管部根据里面驾驭基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面驾驭基本规矩建立健 全里面驾驭体系，建立与托管业务条线相稳当的里面驾驭运行机制，细则各项业 务行为的风险驾驭点，制定圭臬长入的业务轨制；选择稳当的驾驭措施，合理保 证托管业务过程的经营效率和恶果，组织开展资产托管业务里面驾驭措施的执 行、监督和检验，督促各机构落实驾驭措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验边幅整合到全 行业务监督检验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面驾驭的实行机构，负责 组织开展本机构里面驾驭的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   工商银行资产托管部风趣里面驾驭轨制的开垦，坚持把风险提神和驾驭的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和服务过程中，建立了一整套里面驾驭轨制体 系，包括《资产托管业务管理规矩》、                 《资产托管业务里面驾驭管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等， 在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、蜕变、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、防卫利益冲破、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面实行里面 驾驭措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建稳当资 产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运 改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资 产托管业务队伍开垦、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东谈主员管理等措施，有用驾驭操立场险、合规风险、声誉风险、信息 科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹划和济急预案，具备 行之有用的灾备收复有筹划、充足的迁徙办公设备、同城异城相伙同的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭建立及依期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时选拔 或循序启动“原时局现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种有筹划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周全球、全天候营运聚集，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常往还的 实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法则的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资按捺行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏凯之后六个月初始。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则规矩的行动，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书                      五、关系服务机构   （一）销售机构  称呼：财通基金管理有限公司  住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室  办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 43、45 楼  法定代表东谈主：吴林惠  电话：021-2053 7888  传真：021-6888 8169；021-6888 8661  接洽东谈主：何亚玲  客户服务电话：4008 209 888  公司网址：www.ctfund.com  财通基金微管家（微信号：ctfund88）   本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据接洽法 律法则的要求，选拔合乎要求的机构销售本基金，依据施行情况加多或减少销售 机构，并在基金管理东谈主网站上公示最新的销售机构名单。   （二）注册登记机构   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时期金融中心 43、45 楼   法定代表东谈主：吴林惠   电话：021-2053 7888   接洽东谈主：孙金   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 财通可转债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   法定代表东谈主：韩炯   电话：021-3135 8666   传真：021-3135 8600   接洽东谈主：朝晨   承办讼师：吕红、朝晨   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   实行事务合伙东谈主：邹俊   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼   公司电话：+86 (21) 22122888   公司传真：+86 (21) 62881889   承办管帐师：黄小熠、侯雯   业务接洽东谈主：侯雯 财通可转债债券型证券投资基金                      更新招募说明书               六、基金的历史沿革   本基金由财通多策略稳健增长债券型证券投资基金转型而来。   财通多策略稳健增长债券型证券投资基金经 2012 年 3 月 31 日中国证监会证 监许可【2012】427 号文注册召募，基金管理东谈主为财通基金管理有限公司，基金 托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。经中国证监会书面证明，《财通多策略稳 健增长债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 7 月 13 日奏凯。 有东谈主大会，大会审议通过了《对于财通多策略稳健增长债券型证券投资基金转型 接洽事项的议案》，同意变更财通多策略稳健增长债券型证券投资基金的基金名 称、投资观念、投资范围、投资策略、投资限制、功绩比拟基准、估值方法、收 益分派过甚他部分要求，授权基金管理东谈主办理本次基金转型的接洽具体事宜。基 金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏凯。自2020年10月20日起，《财通可 转债债券型证券投资基金基金合同》矜重奏凯，《财通多策略稳健增长债券型证 券投资基金基金合同》自归并日起失效。 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书                  七、基金的存续   基金合同奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中赐与败露； 一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会申诉并提议管理有筹划，如连续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 财通可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还 所、深圳证券往还所的正常往还日的往还时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩绪论上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在申购初始公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回初始公告中规矩。   在细则申购初始与赎回初始时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩绪论上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换 苦求且登记机构证明摄取的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金已于 2012 年 8 月 17 日初始办理日常申购业务，于 2012 年 8 月 17 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 日初始办理日常赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新功令初始实施前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩绪论上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购苦求成立；登记机构证明基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生遍及赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   遇往还所或往还市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能驾驭的因素影响业务处理过程，则赎回款 项划付时辰相应顺延至该影响因素放弃的最近一个服务日。   基金管理东谈主应以往还时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构照实摄取到申购、赎回苦求。申购与赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制   （1）投资东谈主办理申购时，单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。通过 直销中心初次申购的最低金额为 5 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额 为 1,000 元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资东谈主不受初次申购最 低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上往还系统办理基 金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东谈主酌情调治。   代销网点的投资东谈主欲转入直销网点进行往还要受直销网点最低金额的限制。 基金管理东谈主可根据市集情况，调治初次申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制。法律法则、 中国证监会另有规矩的除外。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 5 份基金 份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额 余额不及 5 份的，需一并全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东谈主每个往还账户的最低份额余额为 5 份。基金份 额持有东谈主因赎回、退换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 5 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。   （4）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险驾驭的需要，可选择上述措施对基金规模赐与控 财通可转债债券型证券投资基金                            更新招募说明书 制。具体见基金管理东谈主关系公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，调治上述规矩申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息败露办法》的接洽规矩 在规矩绪论上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到小 数点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履 行稳当范例，不错稳当延伸计较或公告。 资者赎回本基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则或中 国证监会规矩的比例下限，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   （1）本基金 A 类份额申购费率如下：        单笔申购金额（M）               申购费率           M          M≥500 万              1000 元/笔   （注：M：申购金额；单元：元）   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   （2）本基金 C 类份额的不收取申购用度。   （1）本基金 A 类份额赎回费率如下：         持无意辰（N）             A 类基金份额赎回费率           N财通可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书            N≥30 日                 0   （注：赎回份额的持有期限，自基金合同奏凯日（含）或申购苦求证明日（含） 起始始计较。）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产。宝石有期长于 7 日的基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类份额赎回费率如下：           持无意辰（N）           C 类基金份额赎回费率             N            N≥7 日                 0   （注：赎回份额的持有期限，自基金合同奏凯日（含）或申购苦求证明日（含） 起始始计较。）   赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取， C 类份额赎回用度将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽规矩在规矩绪论 上公告。 制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照关系法律法则以及监 管部门、自律功令的规矩。 有东谈主无本质不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹划，依期或不依期 地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的计较 财通可转债债券型证券投资基金                            更新招募说明书   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份数的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日种种基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净认购金额=申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/T 日种种基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.8%，假定 申购当日 A 类份额基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=5,000/(1+0.8%)=4,960.32 元   申购用度=5,000-4,960.32=39.68 元   申购份数=4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：该投资东谈主投资 5,000 元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类份额 基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,397.45 份 A 类份额。   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计 算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日种种基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某基金份额持有东谈主理有本基金 A 类份额 10,000 份基金份额 20 日后决定 赎回，对应的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160 元   赎回用度=10,160×0.1%=10.16 元   净赎回金额=10,160-10.16=10,149.84 元   即：该基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 A 类份额 20 日后赎回，假定赎 回当日本基金 A 类份额份额净值是 1.0160 元，则可得到的净赎回金额为 10,149.84 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 元。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行稳当范例，不错稳当延伸计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   申购的有用份额为按施行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准计较，申购份额计较结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   赎回金额为按施行证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额计较结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （八）申购和赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记 手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调治， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前依照《信息败露办法》 的接洽规矩在规矩绪论公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 产净值。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相藏匿 50%聚首度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停申购时，基金管理东谈主应当根据接洽规矩在规矩绪论上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）当基金出现遍及赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求跨越前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的全部赎 回苦求有贫乏或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该单个基金份额持有东谈主超出前一 绽放日基金总份额 20%的赎回苦求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回，具体按上述（2）方式处理。延 期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东谈主前一绽放日基金总份额 20%以内（含 20%）的赎回苦求与其他投资 者的赎回苦求按上述（1）、（2）方式处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在规矩绪论上进行公告。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，同期在规矩绪论上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的接洽规矩，最迟于再行绽放日在规矩绪论上刊登重 财通可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 新绽放申购或赎回的公告，也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金退换   基金管理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系功令由基金管理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与关系机构。   本基金已于 2012 年 10 月 15 日通达了基金退换业务，基金退换的数额限制、 退换费率等具体规矩见基金管理东谈主发布的关系公告。   （十四）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于合乎条件的非往还过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹划，具体功令由基金管理东谈主另 财通可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹划最低申购金额。   本基金已于 2012 年 8 月 17 日通达了依期定额投资业务，具体功令见基金管 理东谈主发布的关系公告。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有规矩的除外。   如关系法律法则允许，基金管理东谈主履行关系范例后办理基金份额的质押业务 或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。   （十六）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主在履行关系范例后可受理 基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的往还时局或者往还方式进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  九、基金的投资   （一）投资观念   本基金为债券型证券投资基金，债券投资部分以可退换债券为主要投资标 的，在保持稳当流动性、合理驾驭风险的基础上，力图竣事基金资产的恒久升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚 他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括可退换债券（含可分离往还可转 债）  、可交换债券、国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、 场地政府债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的相 关规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于可退换债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资 产的 80%；股票等权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；本基金持有 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行稳当范例后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金定位为债券型基金，其恒久战术性资产配置以债券为主。同期，在不 同的市集条件下，本基金将抽象洽商宏不雅环境、公司基本面、市集估值水平以及 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 投资者热情，在一定的范围内对债券、股票和现金各自的投资比例作战术性资产 配置调治，以裁汰系统性风险对基金收益的影响。   （1）可退换债券投资策略   本基金投资于可退换债券，主要观念是阐述可退换债券兼具股性和债性的特 性，一方面可退换债券具有债券的价值底线，约略裁汰基金净值的下行风险；另 一方面，正股高潮会显耀晋升可转债的投资价值，为组合带来逾额收益。 及在国民经济中所处的地位，对行业发展进行瞻望，伙同估值水平与本钱市集环 境，细则本基金重心投资行业所对应的可退换债券。 期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）                      、相对价值观念（P/E、P/B、P/CF、 EV/EBITDA）以及统统估值观念（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合 理价钱成长）性质的正股。针对可退换债券的债性，本基金将伙同可退换债券的 信用评估以及正股的价值分析，看成个券选拔的依据。 基金将抽象分析正股的基本面和估值水平、可退换债券的转股溢价率水平、可转 换债券和标的股票的流动性、可退换债券转股对标的股票稀释和抛售压力等因 素，细则是否诈骗将可退换债券退换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股 后标的股票的持无意辰。 款、回售要求和赎回要求等，这些要求在特定的环境下对可退换债券价值有较大 影响。本基金将在深入推敲各项要求对可退换债券价值影响历史规则的基础上， 伙同刊行东谈主的经营现象以及市集变化趋势，挖掘各项要求对应的可退换债券或标 的股票的投资契机。 势，持有期不错相对较长，熊市中留快慰全边缘，愈加严慎地选拔入场时机，震 荡市中贯注波段操作，应时止盈。根据可退换债券刊行规模和日均成交额细则个 券往还策略，流动性好的大盘可退换债券不错接纳右侧往还策略，流动性较差的 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 中小盘可退换债券更得当左侧往还策略。   （2）可交换债券投资策略   可交换债券与可退换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主理有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可退换债券雷同，即选拔持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关贯注标公司的股票价值。本基金将通过 对观念公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析抽象开展投 资决策。   （3）普通债券投资策略 判断债券市集将来的走势，并形成对将来市集利率变动观念的预期，动态调治组 合的久期。当预期收益率弧线下顷然，稳当提高组合久期，以共享债券市集高潮 的收益；当预期收益率弧线上顷然，稳当裁汰组合久期，以藏匿债券市集下落的 风险。 平移的影响之外，还将洽商债券市集微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、回购及市集拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线模式变动趋势的预 测，据此调治债券投资组合。当预期收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型策 略；当预期收益率弧线变平时，将接纳哑铃型策略。 流动性风险的前提下，根据往还所市集和银行间市集信用债券到期收益率相对变 化、流动脾气况和市集规模等，相机调治不同市集的信用债券所占的投资比例。 在品种选拔层面，本基金将基于各品种信用债券类金融器具信用利差水平的变化 特征、宏不雅经济瞻望分析和信用债券供求关系分析等，抽象洽商流动性、统统收 益率等因素，选择定量分析和定性分析伙同的方法，在多样不同信用级别的信用 债券之间进行优化配置。 举座风险的基础上，当回购利率低于债券收益率时，买入收益率高于回购利率的 债券，通过正回购操作来博取逾额收益。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的推敲，瞻望资产池将来现金流变化，并通过推敲标的证券发 行要求，瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，本基金 将密切关爱流动性对标的证券收益率的影响，抽象运用久期管理、收益率弧线、 个券选拔以及把抓市集往还契机等积极策略，在严格驾驭风险的情况下，伙同信 用推敲和流动性管理，选拔风险调治后收益高的品种进行投资，以期获取恒久稳 定收益。   本基金以价值投资为基本投资理念，伙同定性分析与定量分析的结果，以价 值选股、组合投资为原则，选拔具备估值诱骗力、增长后劲显耀的公司股票构建 本基金的股票投资组合。   本基金将通过选拔高流动性股票保证组合的高流动性，并通过分布投资裁汰 组合的个股聚首度风险，以保证在股票市集系统风险加多时，可竣事股票组合的 快速变现，并实时转入安全资产组合，藏匿市集系统风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可退换 债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资产的 80%；股票等 权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 本基金投资于可退换债券（含可分离往还可转债）部分不受此要求限制；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱 证券，不得跨越其种种资产支柱证券总共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （13）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎本款所规矩比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （14）、                                    （15） 项情形外，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调治，中国证监会规矩的特殊 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩实行。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩按捺的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行 驾驭东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当合乎基金的投资观念和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。关系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述按捺性规矩，本基金管理东谈主在履行适 当范例后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩实行。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （六）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：中证可退换债券指数收益率*80%+中债抽象指数收 益率*10%+沪深 300 指数收益率*10%   中证可退换债券指数的样本由在沪深证券往还所上市的可退换债券组成，以 反馈国内市集可退换债券的总体发扬。中债抽象指数是由中央国债登记结算公司 编制的反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一，样本债券涵盖范围广，具有平常的市集代表性。沪深 300 指数是中 证指数公司依据国外指数编制圭臬并伙同中国市集的施行情况编制的沪深两市 长入指数，科学地反馈了我国证券市集的举座功绩发扬，具有一定的巨擘性和市 场代表性。若指数编制单元蜕变指数称呼或者功绩比拟基准中触及的指数住手发 布，或者将来法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩 比拟基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金管理东谈主 不错依据贵重投资者正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，履行稳当范例后 对功绩比拟基准进行相应调治，并报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基 金份额持有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于搀和 型基金和股票型基金。本基金主要投资于可退换债券，在债券型基金中属于风险 水平相对较高的投资品种。   （八）基金管理东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 财通可转债债券型证券投资基金                               更新招募说明书      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师 事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。      （九）基金投资组合申诉      基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在装假记录、误导性 阐发或紧要遗漏，并对其内容的真是性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2025 年 4 月 21 日复核了本申诉中的财务观念、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复 核内容不存在装假记录、误导性阐发或者紧要遗漏。      本申诉中财务贵府未经审计。本投资组合申诉所载数据驾驭 2025 年 3 月 31 日。                                              占基金总资产的比例 序号           边幅             金额(元)                                                 （%）       其中：股票                   3,094,392.00             13.97       其中：债券                  16,609,933.87             74.96           资产支柱证券                         -                 -       其中：买断式回购的买入                        -                 - 财通可转债债券型证券投资基金                             更新招募说明书      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计 代码         行业类别      公允价值(元)             占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                       -                     -  B   采矿业                            -                     -  C   制造业                            -                     -      电力、热力、燃气及水  D                        528,914.00                   3.02      分娩和供应业  E   建筑业                            -                     -  F   批发和零卖业                         -                     -      交通运载、仓储和邮政  G                       1,695,862.00                  9.69      业  H   住宿和餐饮业                         -                     -      信息传输、软件和信息  I                        869,616.00                   4.97      期间服务业  J   金融业                            -                     -  K   房地产业                           -                     -  L   租出和商务服务业                       -                     -  M   科学推敲和期间服务业                     -                     -      水利、环境和大家设施  N                                  -                     -      管理业      住户服务、修理和其他  O                                  -                     -      服务业  P   培植                             -                     -  Q   卫生和社会服务                        -                     -  R   文化、体育和文娱业                      -                     -  S   抽象                             -                     -      总共                  3,094,392.00                 17.69 财通可转债债券型证券投资基金                                        更新招募说明书     本基金本申诉期末未持有通过港股通机制投资的港股。 序                                                            占基金资产净          股票代码       股票称呼     数目(股)          公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                                                              占基金资产净     序号               债券品种                 公允价值(元)                                                              值比例（％）              其中：政策性金融债                                   -           - 序                                                            占基金资产净      债券代码           债券称呼    数目（张）           公允价值(元) 号                                                            值比例（％） 财通可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书 资明细     本基金本申诉期末未持有资产支柱证券。     本基金本申诉期末未持有贵金属。     本基金本申诉期末未持有权证。     本基金本申诉期末未持有股指期货合约。     本基金不投资股指期货。     本基金暂不投资国债期货。     本基金本申诉期末未持有国债期货合约。     本基金本申诉期末未持有国债期货合约。 在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 票库之外的股票。 财通可转债债券型证券投资基金                                       更新招募说明书     序号                称呼                            金额(元) 序          债券代码        债券称呼         公允价值（元）          占基金资产净值比例(%) 号 财通可转债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书   由于四舍五入的原因，本申诉中触及比例计较的分项之和与总共项之间可能 存在尾差。 财通可转债债券型证券投资基金                                         更新招募说明书                       十、基金的功绩   本基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟 财通可转债债券 A 净值发扬                                                功绩比                                      功绩比                              净值增               较基准                    净值增               较基准         阶段                   长率标               收益率      ①-③       ②-④                    长率①               收益率                              准差②               圭臬差                                        ③                                                 ④ 年12月31日                    -20.51%   0.78%   -10.14%   0.62%    -10.37%   0.16%                     -3.80%   0.60%    -1.32%   0.38%     -2.48%   0.22% 自基金合同 奏凯起至 今（2020年10月20日-2     -4.72%   0.76%   12.31%    0.54%    -17.03%   0.22% 财通可转债债券 C 净值发扬                              净值增     功绩比       功绩比                    净值增         阶段                   长率标     较基准       较基准      ①-③       ②-④                    长率①                              准差②     收益率       收益率 财通可转债债券型证券投资基金                                         更新招募说明书                                        ③       圭臬差                                                 ④ 年12月31日                    -20.81%   0.78%   -10.14%   0.62%    -10.67%   0.16%                     -4.17%   0.60%    -1.32%   0.38%     -2.85%   0.22% 自基金合同 奏凯起至 今（2020年10月20日-2     -6.40%   0.76%   12.31%    0.54%    -18.71%   0.22%   （二）自基金转型以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 注：(1)本基金转型日为 2020 年 10 月 20 日； (2)本基金建仓期为自基金合同奏凯起 6 个月内，建仓期结果时，本基金各项资 产配置比例合乎基金合同约定。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往还时局的往还日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近往还日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往还日的报价不成真是反馈公允价值的，草率报价进行调治，细则公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值期间细则公允价值。接纳估值期间细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调治并细则公允价值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价 （收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近往还市价，细则公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商细则。   （3）往还所上市往还的可退换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经 济环境未发生紧要变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近往还市价，细则公允价 格。   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细则公允价值。 往还所上市或挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值期间细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值期间细则公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规矩或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值范例 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值谬误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的格外形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，格外 的服务东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担； 由于估值谬误服务方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值谬误服务方如故积极合作，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误服务方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值谬误已得 到更正。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）估值谬误的服务方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值谬误的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误服务方仍草率估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得 利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误调治接纳尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细则估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （七）暂停估值的情形 资产价值时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往还结果后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理方法 差不看成基金资产估值谬误处理。 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、稳当、合理的措施进行检验， 但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放弃或松开由 此形成的影响。 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指驾驭收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若基金合同奏凯动怒 3 个月可不进行收 益分派。 金红利或将现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成。 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别每 一基金份额享有同均分派权。   （四）收益分派有筹划      基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹划的细则、公告与实施      本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 规矩绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书               十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 财通可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应条约 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。 财通可转债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照接洽规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 关系业务阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按规矩在规矩绪论公告。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他接洽规矩。关系法律法则对于信息披 露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真是性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会规矩的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及规矩互联网网站 （以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等绪论败露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的时辰 和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   (1)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。   (2)基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘录文 件，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中 国证监会的规矩编制、败露与更新基金家具贵府纲领。   基金合同奏凯后，基金招募说明书、基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲领， 并登载在规矩网站上，其中基金家具贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除紧要变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵府纲领其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募说明书、基金家具贵府纲领。   (3)基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看守及基金运 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主应当按照关系规矩将基金招募说明书、基金家具贵府纲领、基金 合同和基金托管条约登载在规矩网站上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管条约登载在规矩网站上。   基金合同奏凯后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规矩网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规矩网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规矩网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度申诉登载在规矩网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏凯不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当按规矩编制临时申诉书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 驾驭东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行驾驭东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金调治份额类别建立； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家绪论中出现的或者在市集高尚传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将 接洽情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规矩网站上，并将算帐申诉指示性 公告登载在规矩报刊上。   本基金投资资产支柱证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中败露 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申诉期内 整个的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申诉中败露其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 败露内容与模式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更 新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金算帐申诉等公开败露的关系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家败露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证关系报送信息的真是、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，晋升信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制招募说明书公布后，应当 分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构。   （八）暂停或延伸信息败露的情形 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 资产价值时； 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。遍及赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东谈主计较各项投资运作观念和基金功绩观念时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的侧袋账户托管费   E 为前一日的侧袋账户基金资产净值   侧袋账户托管费逐日计提，逐日累计，待特定资产变现后由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主进行 支付。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往还等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期申诉中败露申诉期内侧袋账 户关系信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申诉败露等发表审计意见。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的多样因素将影响到本基金功绩，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不约略竣事刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资获取的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水和顺再投资的策略。将来市集利率的变化可能会引起再投资收益的不细则性 并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   （6）购买力风险   基金份额持有东谈主收益将主要通过现金形式来分派，而现金可能因为通货扩张 因素而使其购买力下降。   （7）上市公司经营风险 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如经营决策、期间变革、新家具研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分派利润的裁汰，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分布化投资来减少风险，但不成完全藏匿。   （1）在基金管理运作中，基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理技巧和管理期间等因素的变化也会影 响基金收益水平。   本基金接纳的估值方法有可能不成充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发 生紧要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金 托管东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交 易市价，使调治后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净 值不会对基金份额持有东谈主形成本质性的挫伤。   本基金为契约型绽放式基金，基金规模将跟着基金投资者对基金份额的申购 和赎回而不停波动。基金投资者的一语气多量赎回可能使基金资产难以按照预先期 望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性裁汰，形成基金资产变现的 损失，从而产生流动性风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往还所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型往还时局，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器具（包括国内照章发 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 行上市的股票、债券等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未 有高聚首度的特征，抽象评估在正常市集环境下本基金的流动性风险相对可控。   （3）遍及赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现遍及赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行驾驭调治，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十一）遍及 赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法草率基金份额持有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则及基金合同的规矩，及第脱期办理遍及赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具看成支持措施。基金管理东谈主将对使用种种流动性风险管理器具而 导致的风险进行监测和评估，与基金托管东谈主协商一致后方可使用。在施走时用各 类流动性风险管理器具时，投资者的申购赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将依照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障基金份额 持有东谈主的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效禁闭并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作观念和基金功绩观念时仅需 洽商主袋账户资产，基金功绩观念应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的功绩观念不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）本基金属于债券型基金，本基金债券的投资比例不低于基金资产的 货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与市集一致预期不符而形成个券价钱发扬低于预期的风险。   （2）本基金投资于可退换债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于 非现金基金资产的 80%，可转债的要求相对于普通债券和股票而言更为复杂，忽 视这些要求导致的事件可能为本基金带来损失。举例，当可转债的价钱显着高于 其赎回价钱时，若本基金未能在转债被赎回前转股或卖出，则可能产生不消要的 损失。   （3）投资科创板股票的风险   科创板股票往还实施愈加严格的投资者稳当性管理轨制，投资者门槛高；随 着后期上市企业的加多，部分股票可能面对往还不活跃、流动性差等风险；且投 资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法成交 的风险。   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰短、退市速率快、退市情形多， 且不再建立暂停上市、收复上市和再行上市智商，上市公司退市风险更大，可能 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书 给基金净值带来不利影响。   因科创板上市企业均为科技蜕变成长型企业，其贸易模式、盈利风险、功绩 波动等特征较为相似，基金难以通过分布投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波 动，将引起基金净值波动。   （4）本基金的投资范围包括资产支柱证券，这类证券的风险主要与资产质 量接洽，比如债务东谈主毁约可能性的上下、债务东谈主诈骗对消权可能性的上下，资产 收益受天然灾害、干戈、歇工的影响进程，资产收益与外部经济环境变化的关系 性等。如果资产支柱证券受上述因素的影响进程低，则资产风险小，反之则风险 高。   （1）期间风险   当计较机、通信系统、往还聚集等期间保障系统或信息聚集支柱出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资往还指示无法实时传输等风 险。   （2）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金管理东谈主及基金代销机构可能因不可抗力无法正常服务，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。   （二）声明   中国证监会对本基金转型的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波 动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中 出现的种种风险，包括：与投资债券及可退换债券、资产支柱证券等特定投资标 的关系的特定风险；因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及基金合同。   基金管理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基金产 品，况兼中恒久持有。   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本基金， 须自行承担投资风险。   除基金管理东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销 售，关联词，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构担保 收益，代销机构并不成保证其收益或本金安全。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后 2 日内在规矩绪论公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入摄取基金； 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派； 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书              二十、基金合同内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律规矩决定基金收益的分派有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎接洽法律、法则的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、 赎回、退换和非往还过户的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏凯之日起，以竭诚信用、严慎起劲的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的规矩，按接洽规矩计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不长远基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予躲避，不向他 东谈主长远；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有东谈主分 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，况兼 保证投资者约略按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、起劲尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业时局，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩另有规矩 外，在基金信息公开败露前赐与躲避，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具意见，说明基 金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理 东谈主有未实行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的措 施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同 确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同拒绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏凯的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利； 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的归并类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构。   若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬和提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会： 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同规矩的范围内调治本基金的申购费率、调低赎 回费率、裁汰销售服务费率或其他应由基金承担的用度；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）加多、取消或者调治基金份额类别建立、变更收费方式或者住手现存 基金份额的销售及对基金份额分类办法及功令进行调治；   （6）在法律法则规矩和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规 定或中国证监会许可的范围内调治接洽申购、赎回、退换、基金往还、非往还过 户、转托管等业务功令；   （7）在法律法则规矩和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，在履行稳当范例后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合乎法律法则、基金合同 和会议文书的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公 布关系指示性公告； 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。 面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩范例细则 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以出奇决议 通过方为有用。 财通可转债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据诠释，不然提交 合乎会议文书中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见婉曲不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规矩绪论上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏凯的基金份额持有东谈主大会 的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。      三、基金收益分派原则、实行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指驾驭收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若基金合同奏凯动怒 3 个月可不进行收 益分派。 金红利或将现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成。 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别每 一基金份额享有同均分派权。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹划的细则、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在 规矩绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。   四、与基金财产管理、运用接洽用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计较 方法如下： 财通可转债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应条约 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。      五、基金财产的投资观念和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚 他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括可退换债券（含可分离往还可转 债）、可交换债券、国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、 场地政府债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的相 关规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 其中投资于可退换债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资 产的 80%；股票等权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；本基金持有 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行稳当范例后，不错调治上 述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可退换 债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资产的 80%；股票等 权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 本基金投资于可退换债券（含可分离往还可转债）部分不受此要求限制；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱 证券，不得跨越其种种资产支柱证券总共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）基金总资产不跨越基金净资产的 140%。   （13）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎本款所规矩比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （14）、                                    （15） 项情形外，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调治，中国证监会规矩的特殊 情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏凯之日 起始始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩实行。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩按捺的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行 驾驭东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当合乎基金的投资观念和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。关系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述按捺性规矩，本基金管理东谈主在履行适 当范例后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩实行。      六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往还时局的往还日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近往还日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往还日的报价不成真是反馈公允价值的，草率报价进行调治，细则公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值期间细则公允价值。接纳估值期间细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调治并细则公允价值。   （四）估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价 （收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近往还市价，细则公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商细则。   （3）往还所上市往还的可退换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 济环境未发生紧要变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近往还市价，细则公允价 格。   （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细则公允价值。 往还所上市或挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值期间细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值期间细则公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规矩或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据接洽法律法则，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基 金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值谬误时，视为基金份额净值谬误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的格外形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，格外 的服务东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担； 由于估值谬误服务方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值谬误服务方如故积极合作，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误服务方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的服务方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值谬误的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误服务方仍草率估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得 利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误调治接纳尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细则估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的服务方进行 更正和补偿损失； 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 资产价值时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往还结果后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。（十）特殊情况的处 理方法 差不看成基金资产估值谬误处理。 等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、稳当、合理的措施进行检验， 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放弃或松开由 此形成的影响。   七、基金合同吊销和拒绝的事由、范例以及基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后 2 日内在规矩绪论公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派； 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议管理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力，仲裁费由败诉方承担。 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接 诚恳、起劲、尽责地履行基金合同规矩的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法 律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基 金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书            二十一、基金托管条约的内容摘录   （一） 基金托管条约当事东谈主   称呼：财通基金管理有限公司   住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室   法定代表东谈主：吴林惠   设立日历：2011 年 6 月 21 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2011】840 号   组织形式：有限服务公司   注册本钱：2 亿元东谈主民币   存续期限：连续经营   接洽电话：021-2053 7888   接洽东谈主：包丹红   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成随即间：1985 年 11 月 22 日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续期间：连续经营 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务咨询人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  A、基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚 他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括可退换债券（含可分离往还可转 债）、可交换债券、国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支柱机构债券、政府支柱债券、 场地政府债券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的相 关规矩。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于可退换债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 产的 80%；股票等权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；本基金持有 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行稳当范例后，不错调治上 述投资品种的投资比例。 限制进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可退换 债券（含可分离往还可转债）的比例总共不低于非现金基金资产的 80%；股票等 权益类品种的投资比例不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 本基金投资于可退换债券（含可分离往还可转债）部分不受此要求限制；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跨越 该资产支柱证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的种种资产支柱证券，不得跨越其种种资产支柱证券总共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）基金总资产不跨越基金净资产的 140%；   （13）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金(包括开 放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公 司可流畅股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎本款所规矩比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，除上述第（2）、                             （9）、                                （14）项情 形外，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调治，中国证监会规矩的特殊情形 除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起始始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当范例后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩实行。   基金管理东谈主剖判基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等因素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调治预留所需的合理必要时辰。 按捺行动进行监督：   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资； 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行 驾驭东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当合乎基金的投资观念和投资策略，遵照基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实行。关系往还必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。紧要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述按捺性规矩，本基金管理东谈主在履行 稳当范例后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩实行。 督。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主细则的文献模式向基金托管东谈主提供合乎 法律法则及行业圭臬的银行间市集往还敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间市集往还进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间市集往还敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管 东谈主证明，拟调治名单经基金托管东谈主证明后初始奏凯。因基金管理东谈主未履行证明程 序导致往还敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担服务。基金管理东谈主剖判并同意 新名单奏凯前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约 进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管理东谈主取销往还，经提醒后基金管理东谈主仍实行往还并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供往还敌手名单或往还敌手名单文献模式不合乎托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下 监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供往还敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保说 明内容真是、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实行往还并形成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担服务。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付) 的往还结算方式进行往还。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付智力等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行选拔入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金造 成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务，关系损失由基金管理东谈主先行承担。基金 管理东谈主履行先行赔付服务后，有权要求关系服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资流畅受限证券，应谨守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法则规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还 证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往还中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险驾驭 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例驾驭情况。   基金管理东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 财通可转债债券型证券投资基金               更新招募说明书 法则要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真是、齐备，并应至少于拟实行投资 指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主草率基金管理东谈主是否谨守法律法则、投资决策过程、风险 驾驭轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的接洽书 面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的放弃或提神措施进行补充书面说明，并保留 搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等 备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行接洽指示。因断绝实行该指示 形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带服务。   B、基金托管东谈主应根据接洽法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   C、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、基 金合同、基金托管条约过甚他接洽规矩时，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形式向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反基金合同而甚至 投资者遭受的损失。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反关法律法则规矩或者违反基金 合同约定的，应当断绝实行，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往还范例如故奏凯的投资指示违反法律、行 政法则和其他接洽规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 并申诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规行动，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直意义，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本条约规矩诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （三） 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约过甚他接洽规矩时，基金管理东谈主应实时 以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质明并 以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书 的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行动，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真是性，在规矩时辰内复兴基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直意义，断绝、辞谢基金管理东谈主根据本条约规矩诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。      （四） 基金财产看守   (1)基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   (2)基金托管东谈主应安全看守基金财产。未经基金管理东谈主的刚直指示，不得自 走时用、责罚、分派基金的任何财产。   (3)基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东谈主的其 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。   (5)对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理东谈主负责与接洽当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担服务。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚首托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （1）基金合同奏凯后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇 银行间同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰宇银行间国债 市集回购主条约，蓝本由基金托管东谈主看守，基金管理东谈主保存副本。   在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规矩和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据接洽法律法则的规矩和基金合同的约定，开立接洽账户。该 账户按接洽功令使用并管理。   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 理。属于基金托管东谈主施行有用驾驭下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 施行有用驾驭的证券不承担看守服务。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看守。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门 15 年以上，法律法则或监管 功令另有规矩的，从其规矩。   （五） 基金资产净值计较和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是 指计较日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。种种基金份额净值的计较均 保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财 产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有 规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同、《证券投资基金管帐 核算业务诱导》过甚他法律、法则的规矩。基金资产净值和种种基金份额净值 由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往还结 束后计较当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对基金净值赐与公布。   （六） 基金份额持有东谈主名册的看守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏凯日、基金合同拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基 财通可转债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系功令分别看守基金份额持有 东谈主名册。看守方式不错接纳电子或文档的形式。看守期限为 15 年，法律法则或 监管功令另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：基 金合同奏凯日、基金合同拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏凯日、基金合同拒绝日 等触及到基金进犯事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内 提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看守基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应谨守躲避义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名 册，应按接洽法则规矩各自承担相应的服务。   （七） 争议管理方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接 诚恳、起劲、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，贵重基金份额持有东谈主 的正当权益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统治。 财通可转债债券型证券投资基金                  更新招募说明书      （八） 基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   (1)托管条约的变更范例      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。   (2)基金托管条约拒绝的情形      发生以下情况，本托管条约拒绝：      ①基金合同拒绝；      ②基金托管东谈主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主摄取基金资 产；      ③基金管理东谈主落幕、照章被取销、停业或有其他基金管理东谈主摄取基金管 理权；      ④发生法律法则、中国证监会或基金合同规矩的拒绝事项。   (1)基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内成立 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。   (2)在基金财产算帐小组摄取基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按 照基金合同和本托管条约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。   (3)基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托 管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   (4)基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (5)基金财产算帐范例：   ①基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入摄取基金；   ②对基金财产和债权债务进行清理和证明；   ③对基金财产进行估值和变现； 财通可转债债券型证券投资基金                更新招募说明书   ④基金算帐小组制作算帐申诉；   ⑤管帐师事务所对算帐申诉进行审计；   ⑥讼师事务所对算帐申诉出具法律意见书；   ⑦将基金算帐结果申诉中国证监会；   ⑧公布基金算帐公告；   ⑨对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   (6)算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (7)基金财产按下列顺序归赵：   ①支付算帐用度；   ②缴纳所欠税款；   ③归赵基金债务；   ④按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东谈主。   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书           二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管 理东谈主提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变 化，有权在合乎法律法则的前提下，加多和修改关系服务边幅。如因系统、第三 方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何服务。   （一）持有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主自行或奉求登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管理 东谈主将敦促基金登记机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为 基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管；基金退换和 非往还过户；基金份额持有东谈主名册的管理；权益分派时红利的登记派发；基金交 易份额的算帐过户和基金往还资金的交收等服务。   （二）持有东谈主文书服务及对账单服务 制手机短信对账单的基金份额持有东谈主，本基金管理东谈主将每月向账单期内有份额余 额的基金份额持有东谈主发送，便捷基金份额持有东谈主快速获取账户信息。对于订制电 子对账单的基金份额持有东谈主，本基金管理东谈主将每月或每年通过E-MAIL向账单期 内有往还或期末过剩额的基金份额持有东谈主发奉上个月或年度基金往还对账单，以 便捷基金份额持有东谈主快速获取往还信息，电子邮件地址及手机号码不祥的、微信 未绑定或取消关爱的除外。 连接为有需求的基金份额持有东谈主提供纸质账单服务，基金份额持有东谈主可通过客户 服务热线电话（400-820-9888）订制纸质账单。   （三）在线服务   通过基金管理东谈主网站（www.ctfund.com）或微信公众号（可搜索“财通基金 财通可转债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 微管家”或“ctfund88”），投资东谈主可获取如下服务：   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站或微信公 众号，可享有基金往还查询、账户查询和关系基金信息查询等服务。   个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站或微信公众号办理开户、认购/申购、赎回 及信息查询等业务。接洽基金管理东谈主电子直销具体功令请参见基金管理东谈主网站相 关公告和业务功令。   基金份额持有东谈主不错利用基金管理东谈主网站等获取基金和基金管理东谈主照章披 露的种种信息，包括基金的法律文献、基金公告、依期申诉和基金管理东谈主最新动 态等种种贵府。   （四）客户服务中心电话服务   客户服务中心提供24小时自动语音查询服务及在线智能客服。基金份额持有 东谈主可进行基金账户余额、申购与赎追忆往情况查询与基金家具等信息的查询。   客户服务中心提供每周五天，每天不少于8小时的东谈主工筹商服务。基金份额 持有东谈主可通过客服热线电话（400-820-9888）及在线东谈主工客服享受业务筹商、信 息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址贵府修改等专项服务。   （五）投资者投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过各销售机构网点或基金管理东谈主客服热线电话、信函 及电子邮件等形式对基金管理东谈主或销售网点所提供的服务进行投诉。   客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠谈，现场投 诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构和基金管理东谈主分别管理。   基金管理东谈主客服热线电话：400-820-9888；客服邮箱：service@ctfund.com。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方 式实时接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面交融本招募说明书， 财通可转债债券型证券投资基金         更新招募说明书 并同意全部内容。 财通可转债债券型证券投资基金                         更新招募说明书                二十三、其他应败露事项   以下信息败露事项已通过中国证监会规矩绪论以及基金管理东谈主的公司网站 （www.ctfund.com）进行公开败露。 售有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 明书（2024 年 06 月 29 日公告）》； 料纲领更新（2024 年 06 月 29 日公告）》； 金在交通银行股份有限公司的依期定额投资业务起点金额的公告》； 季度申诉》； 信基金销售有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 资基金 2024 年风险评价结果的公告》； 期申诉》； 投资筹商股份有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 基金销售有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 基金销售有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 财通可转债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 开财通可转债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的公告》； 开财通可转债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第一次指示性公告》； 开财通可转债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大会的第二次指示性公告》； 基金销售有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 代理有限公司办理旗下基金关系业务的公告》； 在中国工商银行股份有限公司通达退换业务的公告》； 份额持有东谈主大会表决结果暨决议奏凯的公告》； 财通基金管理有限公司旗下基金的公告》； 度申诉》； 证券公司证券往还及佣金支付情况（2024 年度）》； 代理销售财通基金管理有限公司旗下基金的公告》。 财通可转债债券型证券投资基金                    更新招募说明书         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公时局、登记机构、 基金销售机构处，投资者可在营业时辰免费查阅。基金投资者在支付工本费后， 可在合理时辰内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献及 其复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.ctfund.com）查阅和下载招 募说明书。 财通可转债债券型证券投资基金                 更新招募说明书                  二十五、备查文献  （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所。  （三）查阅方式   投资者可到基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公时局、营业时局及网站免费查阅 备查文献。                             财通基金管理有限公司                             二〇二五年七月十二日